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市場(chǎng)化運(yùn)行的污水處理類項(xiàng)目,除了委托運(yùn)營(yíng)模式(OM)以外,項(xiàng)目合同中通常都會(huì)約定一個(gè)基本水量,作為污水處理服務(wù)費(fèi)最低的結(jié)算和支付標(biāo)準(zhǔn)?;舅康募s定已經(jīng)成為污水處理行業(yè)的一個(gè)慣例。該類條款在文字上易見(jiàn)“保本”,難顯“微利”,容易被理解為顯失公平。在項(xiàng)目執(zhí)行階段如觸發(fā)該條款,雖說(shuō)合同已經(jīng)簽署,但合同甲方往往從情感上不好接受,進(jìn)而影響條款的執(zhí)行。從公司項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,該類問(wèn)題已經(jīng)較為普遍,較大程度上影響了雙方合作。為較好地解決這一問(wèn)題,筆者將對(duì)這一行業(yè)慣例的來(lái)源及相關(guān)應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行介紹,并對(duì)該慣例在市場(chǎng)化污水處理項(xiàng)目合同中如何更為公平的體現(xiàn)提出具體建議。
一、“照付不議”的概念和全面內(nèi)容
1、“照付不議”的概念
“基本水量”其實(shí)是“照付不議”條款在污水處理相關(guān)行業(yè)項(xiàng)目中的體現(xiàn)。“照付不議”最早由殼牌石油公司在能源銷售中運(yùn)用。所謂照付不議 (take or pay),就是買(mǎi)賣(mài)雙方在購(gòu)銷合同中約定一個(gè)最低購(gòu)買(mǎi)數(shù)量(即保底量),買(mǎi)方需求即使達(dá)不到該數(shù)量,也須按照合同約定支付該數(shù)量對(duì)應(yīng)的金額。買(mǎi)方的無(wú)條件支付和不可撤銷的付款義務(wù)是照付不議合同的核心。
2、“照付不議”的全面內(nèi)容
“照付不議”僅從形式上看買(mǎi)賣(mài)雙方義務(wù)好像具有不對(duì)等性。但如果審視“照付不議”條款的全面內(nèi)容,會(huì)發(fā)現(xiàn)其內(nèi)容在實(shí)質(zhì)上具有較大的合理性。
首先,買(mǎi)方相對(duì)固定。照付不議適用的領(lǐng)域基本屬于基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目;項(xiàng)目合同執(zhí)行年限通常很長(zhǎng)(大于十年);產(chǎn)品通常由專用管網(wǎng)或者線路輸送;項(xiàng)目在開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)藏等各環(huán)節(jié)都需要高額投資。可以說(shuō),項(xiàng)目的建設(shè)就是為了滿足特定買(mǎi)方的需要。
其次,賣(mài)方“照供不誤”與買(mǎi)方“照付不議”對(duì)等。與“照付不議”相對(duì)應(yīng),賣(mài)方也需承擔(dān)“照供不誤”的義務(wù),不間斷的向買(mǎi)方供應(yīng)達(dá)到保底量的產(chǎn)品,否則也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。由此可見(jiàn),買(mǎi)賣(mài)雙方在權(quán)利和義務(wù)上是對(duì)等的。
再次,賣(mài)方允許買(mǎi)方對(duì)其“短提量”予以無(wú)償“補(bǔ)提”。在實(shí)際交易過(guò)程中,買(mǎi)方按照保底量支付產(chǎn)品價(jià)款后,如果不要求賣(mài)方運(yùn)輸?shù)轿?,就可能存在本年度提取的產(chǎn)品量低于已付款產(chǎn)品量的情形,這樣買(mǎi)方出現(xiàn)了短提量。通常賣(mài)方在買(mǎi)方支付保底量?jī)r(jià)款后,允許買(mǎi)方在后續(xù)合同年度中對(duì)該短提量予以無(wú)償補(bǔ)提。考慮到補(bǔ)提發(fā)生時(shí)間、數(shù)量的不確定性,和賣(mài)方供給的彈性和有限性,雙方通常會(huì)對(duì)實(shí)際補(bǔ)提的數(shù)量和期限另行約定。
最后,該模式利于項(xiàng)目融資。該類項(xiàng)目合同執(zhí)行期通常較長(zhǎng),風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。從項(xiàng)目融資的角度講,金融機(jī)構(gòu)通常將穩(wěn)定的現(xiàn)金流作為項(xiàng)目評(píng)估的重要指標(biāo)。不設(shè)置照付不議量可能影響金融機(jī)構(gòu)的融資決策,進(jìn)而影響項(xiàng)目實(shí)施。
因此,“照付不議”條款被用來(lái)平衡買(mǎi)賣(mài)雙方的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),保障賣(mài)方投資的按期收回并獲取一定的利潤(rùn),并利于項(xiàng)目融資。目前,除了世界大宗能源(天然氣、石油等)及其他原料銷售領(lǐng)域外,“照付不議”條款在供電、供水、污水等領(lǐng)域也有不同程度的使用。
二、“照付不議”在污水處理行業(yè)的具體應(yīng)用
1、“基本水量”在市場(chǎng)化污水處理項(xiàng)目的適用性
污水處理項(xiàng)目普遍具有前期投資額大、項(xiàng)目合同執(zhí)行期長(zhǎng)、投資回收期長(zhǎng)、用戶相對(duì)固定、借助管道輸送等特點(diǎn)。此外,在我國(guó),政府方通常對(duì)新建污水處理項(xiàng)目的規(guī)模、建設(shè)網(wǎng)絡(luò)和時(shí)序具有決定權(quán)。城鎮(zhèn)人口擴(kuò)張型規(guī)劃和“基建先行”的理念,與城鎮(zhèn)普遍人口外流(少數(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)除外)形成了一定的矛盾。而且現(xiàn)有運(yùn)行中的污水處理廠的關(guān)停并沒(méi)有那么容易。因此,新建成的污水處理項(xiàng)目處理能力普遍有較大閑置。需求風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自政府方。因此,為合理分配需求風(fēng)險(xiǎn),設(shè)置基本水量,保障投資方的合理利益就非常重要。
2、“基本水量”在項(xiàng)目合同中的體現(xiàn)
筆者對(duì)一些污水處理項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)研,發(fā)現(xiàn)基本水量在合同條款中更多地體現(xiàn)為“照付不議”。由于未來(lái)污水量的不確定性,基本水量的設(shè)置與實(shí)際來(lái)水量常有出入,經(jīng)常成為合同執(zhí)行焦點(diǎn)??梢灶A(yù)見(jiàn)該條款的執(zhí)行難度很大。為使該類條款能更加全面、公平,更好地保護(hù)雙方利益,筆者對(duì)“照付不議”條款爭(zhēng)議判例進(jìn)行了初步研究,并對(duì)“基本水量”在合同條款中的表述提出如下初步建議:
首先,雙方簽訂的合同中需有具體的購(gòu)銷相關(guān)內(nèi)容,要體現(xiàn)出雙方對(duì)于 “照付不議”模式的適用和如何履行該模式的具體權(quán)利義務(wù)達(dá)成合意。比如對(duì)于基本水量的設(shè)置、結(jié)算期、低于基本水量需支付的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)、價(jià)款支付時(shí)點(diǎn)等問(wèn)題應(yīng)做出明確約定,而且表述要簡(jiǎn)潔明了,易于各方理解。
其次,對(duì)于基本水量的設(shè)置,應(yīng)該從融資性、社會(huì)資本回報(bào)率、用戶統(tǒng)計(jì)等方面綜合考慮,最終確定的基本水量應(yīng)可以使社會(huì)資本在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)收回投資。目前行業(yè)內(nèi)基本水量設(shè)置多數(shù)為設(shè)計(jì)規(guī)模的60%—90%之間,具體項(xiàng)目可結(jié)合上述不同情況進(jìn)行調(diào)整。
再次,污水處理項(xiàng)目由于沒(méi)有來(lái)水無(wú)法處理,無(wú)法實(shí)現(xiàn)“照供不誤”。為體現(xiàn)與“照付不議”對(duì)等,應(yīng)該參照“賣(mài)方允許買(mǎi)方對(duì)短提量進(jìn)行無(wú)償補(bǔ)提”。即社會(huì)資本對(duì)于前面年份出現(xiàn)的合同甲方已經(jīng)付款但并未實(shí)際處理的污水量缺口(類似“短提量”),允許后續(xù)年份在超過(guò)基本水量的部分進(jìn)行全額核減(性質(zhì)類似“補(bǔ)提”),視作社會(huì)資本預(yù)收了一部分處理費(fèi)。同時(shí)允許甲方核減的時(shí)間擴(kuò)大到合同期以內(nèi),而且核算周期可按年、按季或按月。例如某項(xiàng)目前一年的基本水量為設(shè)計(jì)規(guī)模的70%,實(shí)際處理規(guī)模為40%,但甲方已經(jīng)依約支付了處理規(guī)模70%的費(fèi)用。如果第二年的實(shí)際處理規(guī)模為90%,則甲方只需支付70%規(guī)模的處理費(fèi),剩余的10%多支付的處理費(fèi)可以在后續(xù)年份在超過(guò)基本水量的部分中予以核減。
最后,從項(xiàng)目融資角度考慮,基本水量的設(shè)置很大程度上是為了響應(yīng)貸款機(jī)構(gòu)的訴求。從各方對(duì)等的角度考慮,基本水量條款應(yīng)當(dāng)有所限制。從投資收回和現(xiàn)金流平衡的角度,基本水量的期限應(yīng)該與貸款期大致匹配,不應(yīng)超出貸款期過(guò)長(zhǎng)。
來(lái)源:大岳咨詢 作者:韓陽(yáng)
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